在金融行業摸爬滾打的朋友們，肯定對各類牌照如數家珍，可最近，美國 NFA 牌照卻異軍突起，成了大家眼中的 “香餑餑”，這到底是咋回事？今天咱就好好嘮嘮。

NFA，也就是美國全國期貨協會，雖說它不是政府部門，可在金融界那影響力，絕對不容小覷。1976 年，它依據美國《商品交易法》第 17 節組建，作為期貨行業的自律組織，一直秉持著非盈利的理念服務大眾。1981 年，CFTC 認可它成為 “注冊期貨協會”，1982 年正式運作，從此開啟了監管新紀元。

NFA 的主要職責涵蓋多個關鍵方面。在注冊和會員資格上，從事衍生品業務的公司需要在 CFTC 注冊，大多數還需在 NFA 注冊，CFTC 已賦予 NFA 注冊責任。規則制定方面，NFA 決定行業最佳實踐并強制用于整個行業。當成員不遵守規則時，NFA 會采取執行和注冊行動，對成員進行紀律處分。同時，NFA 向會員提供教育資源，助力他們了解規章制度及遵守方法。在仲裁方面，任何與期貨或外匯有關的爭議都能通過 NFA 的仲裁程序解決。此外，NFA 還為投資者提供資源，開展外展計劃，并為指定合約制造商（DCM）和掉期執行機構（SEF）提供監管服務。?

申請 NFA 牌照，條件頗為嚴格。對于關聯人員，CTA 和 CPO 注冊時，至少要有一名滿足專業性要求的關聯人員，關聯人員需具備相關金融、期貨或投資知識，通過 NFA 的資格考試或有等效從業經驗。公司資質上，申請公司必須是合法注冊企業，持有有效的營業執照和稅務登記證明，業務發展計劃需符合 NFA 的監管要求和行業標準。在合規記錄方面，也有著嚴格的考量。?

那么，NFA 牌照究竟有何魔力，讓金融從業者如此向往？其一，它是實力的象征。美國作為全球領先的核心金融市場，獲得美國的監管牌照，無疑能極大地增強平臺的實力以及客戶的信心。其二，擁有 NFA 牌照意味著獲得批準，可在澳洲及全球開展相關業務，代表著對數字貨幣平臺的合規監管。其三，美國擁有成熟的資本市場，其金融領域常規基礎設施良好，構成了保證金產品市場，這是一個完全成熟、監管良好的市場，而 NFA 牌照成為了金融交易機構的標配。?

在外匯保證金行業，NFA 與 CFTC 共同監管，依照期貨行業監管條款。CFTC 更多扮演仲裁及為客戶向相關機構索賠的角色，NFA 則以調解為主。所有需在 CFTC 注冊的期貨專業人士，都要經過徹底背景調查，確定符合適用性標準才能獲得注冊。?

NFA 會員牌照涵蓋范圍廣泛，包括商品池運營商（CPO）、商品交易顧問（CTA）、期貨傭金商（FCM）、介紹經紀人（IB）、零售外匯交易商（RFED）、掉期交易商等。

截止 2022 年年初，全球范圍內，NFA 擁有 3117 名會員，因其申請難度較高，很多行業相關人士選擇申請美國 NFA 的一般會員牌照，涵蓋商品池運營商（CPO）和商品交易顧問（CTA）兩種，申請難度相對降低，還可在 NFA 官網展示。?

總之，NFA 牌照憑借其權威性、嚴格的監管以及廣泛的影響力，在金融市場中占據著重要地位，成為眾多金融從業者夢寐以求的 “神器” 。?

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